▍一、制度背景与制定目的\n\n为规范浙江跃岭股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制定了《董事、高级管理人员离职管理制度》（以下简称“本制度”，2025年10月修订/发布，资料来源：辰光奇信息/慧博）。本制度旨在明确离职程序、交接要求、责任义务及后续管理，防范因人员变动带来的经营风险。\n\n▍二、适用范围与离职情形\n\n本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等《公司章程》规定的相关人员）。离职情形主要包括：\n1. 任期届满；\n2. 主动辞职（董事辞任、高管辞去职务）；\n3. 因身体健康、工作调动等原因无法继续履职；\n4. 公司依据法律规定或章程约定解任；\n5. 股东会或董事会认为不再适合任职的其他情形；\n6. 法律法规规定的其他离职情形。\n\n特别地，董事任期届满未及时改选，或董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。\n\n▍三、离职程序与审批\n\n1. 主动辞职：董事、高级管理人员需向董事会提交书面辞职报告，说明辞职原因、离职时间及后续安排。辞职报告送达董事会时生效（法律另有规定的除外）。独立董事辞职还应对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。\n2. 审批与披露：\n - 董事辞职：董事会应在收到辞职报告后两日内披露有关情况，并进行必要说明；如涉及董事会成员低于法定人数，需及时启动补选程序。\n - 高级管理人员辞职：由董事会按聘任程序决议解聘或由总经理提请董事会解聘，并及时披露。\n3. 解任情形：公司依法解任董事、高级管理人员的，应提前通知，说明解任理由，并遵守法律和章程规定的程序。\n\n▍四、工作交接与离任审计\n\n1. 离任交接：离职人员须在离职生效后【具体时间，如五个工作日】内完成工作交接，交接内容包括但不限于：正在职期间掌握的公司文件、经营资料、技术文档、印章、票据、证照、未了结业务、财务账目（如适用）以及其他与公司经营相关的物品和信息。交接由公司指定部门（如人力资源部、董事会办公室）监督，形成书面交接清单，由移交人、接收人及监督人签字确认。\n2. 离任审计：董事、高级管理人员离职时，如需进行离任审计的（尤其是财务负责人、总经理等关键岗位），由内部审计部门或公司聘请的外部审计机构实施。审计内容包括经济责任、合规性及潜在风险。审计结果应向董事会报告并作为责任追究的依据。离职人员应配合审计工作，提供必要资料。\n3. 保密与竞业限制义务：离职人员仍应按照公司相关制度和协议要求，继续履行保密义务，对于掌握核心商业秘密的人员，必要时启动竞业限制条款，并在离职后定期确认履行情况。\n\n▍五、离职后的责任与义务延伸\n\n1. 责任延续：董事、高级管理人员离职后，对公司和股东承担的忠实义务、勤勉义务在离职后【期限，如六个月内】仍应延续，对于其在职期间未尽的责任，公司保留追责权利。\n2. 持股管理：离职人员应按《公司法》及证券监管规定管理所持公司股份，离职后半年内不得转让所持本公司股份（如适用），并需遵循短线交易、内幕信息等规定。\n3. 兼职限制及信息报送：离职人员涉及公司重大信息保密期或存在未结诉讼的，不得擅自受聘于与公司有竞争关系的单位；高级管理人员若在关联方兼职，应事前告知公司。离职后涉及股份变动或任职变化的，应按交易所要求履行通知义务。\n\n▍六、责任追究\n\n对于董事、高级管理人员离职过程中及离职后发现的存在违规行为、未按规定交接、故意隐瞒重要事项、泄露公司秘密、违反竞业限制等情形的，公司将依法追究其民事责任、违约金（如协议约定）；情节严重给公司造成损失的，将向司法机关提起诉讼；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。对被追究责任人员在职工薪酬、未支付绩效奖励等方面，公司保留行使追偿和其他处置措施的权利。\n\n▍七、制度执行与记录管理\n\n1. 备案与归档：离职手续办理完毕后，董事会办公室应当按照有关规定，所有离职审批材料、交接清单、离任审计报告、相关协议等作为公司档案至少保存五年（出现违规调查或未结权利义务需可延长），以备份管理。并将相关内容知会人力部门办理薪资关系变更、离任人员进行离职审计交接信息填写归档。优先股退转等复杂股权结构需保障规范。\n2. 相关格式材料附件；名称包含《辞职报告送达回执》《空缺公告》等范式格式；相关部门分工落实，如董事会薪酬会计进行说明并协助。内部义务人员更迭影响年度综合事务中的月清单必要信息核准负责使归档材料可予实际监督交接逻辑解释必须诚实回应，禁止开解释就改变此环节不当行为重复侵权风险追究不限于责任处罚实施；后期确认以保证从过程公平合理可控防范可能混乱错误。适用方需配合企业存档保存独立资料核查；内部控制连续性保证存置有限空间标准保护各类纠纷履行情形能够客观回回措施保障严格前提下相关完整性（协议扩展设计导致必要时需补签字并按涉股票上市已同时特别关注合约附随内公平涉及留存一致谨慎符实办法上报于记录中所述并维持符合本制度目的的完整执行配置保全做法）协调妥当合规性独立监督活动需要执行该述定期测试出现变更过渡文件改善审计成果问责严格企业成员并无例外可按管理制度期限延长档案)在本制度所指各项事与同时生效适用后续统一在(删除?)遵循完整操作；违规赔偿无法履行如有情况损害则公司各种保障契约程序强化）。

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▍八、附则\n\n1. 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行；本制度如与相关法律或章程冲突，以法律、法规和《公司章程》为准。\n2. 本制度由董事会负责解释和修订，经董事会审议通过后生效并执行，修改时亦同。\n3. 本制度生效后，原有关离职管理规定与本制度不符的，以本制度为准。\n\n（发布主体：跃岭股份）